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董秘在控股股东任职要求及年报披露注意事项
近日，上市公司B和时任董事长、时任高管因未按规定披露实控人、董监高情况等行为，被深交所采取书面警示措施。具体违规情况如下：
上市公司B董秘自2018年1月起在控股股东行使法务部部长职权，且未在各年度年报“在控股股东任职情况”中如实披露，违反上市公司人员独立性要求。
——2026/03/06
《上市公司治理准则》的历史沿革规则和现行规则（2025年10月修订）均有明确规定：上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应当保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
在本案中，上市公司B董秘作为公司高级管理人员，只能在控股股东担任董事或者监事职位，其在控股股东处行使法务部部长职权，本质属于违规兼任其他行政职务，违反人员独立相关监管要求。
除此之外，董事、高级管理人员如在股东单位任职，上市公司应当在年度报告中说明其职务及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。现在处于年报季，上市公司在筹备年度董事会相关工作的同时，应全面核查公司董高在控股股东单位任职的合规性，严格按照年报格式要求真实、准确、完整地披露相关信息，防范合规风险。
